四川證監(jiān)局

關(guān)于對××期貨股份有限公司××營業(yè)部采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定

××期貨股份有限公司××營業(yè)部：

(資料圖)

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下問題：

一是負責營業(yè)部互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析和新媒體運營的4名員工無期貨從業(yè)資格。

二是營業(yè)部通過互聯(lián)網(wǎng)簽約的居間人，實際為公司其他分支機構(gòu)(或業(yè)務(wù)部門)介紹客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，存在超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動的情形。

三是互聯(lián)網(wǎng)簽約居間人返傭比例采取遞進式計取標準，客戶手續(xù)費越高，居間人返傭比例越高，存在利益沖突風險。

上述問題反映出你營業(yè)部內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條、《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十條(證監(jiān)會令第48號)、《期貨公司居間人管理辦法》第十四條第八項的相關(guān)規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項整改落實情況向我局提交書面報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

四川證監(jiān)局

2022年6月24日

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